为更好的完成《2018年版风险防控手册》关于设计有效性和实际执行有效性进行自我评价，帮助公司在此次风控自评中提供更有质量的自评表，集团专门邀请第三方德勤章文天经理到我公司现场进行指导工作。

通过对各部门前期已经完成的风控自评进行了初步的查看，章经理运用专业的角度对各控制活动在填报中的一些小细节进行了纠正和补充。对测试样本的名称以及测试样本量的确定进行了规范化的描述。在2个多小时的现场指导过程中，各部门的风控填报专员积极提出在各项控制活动测试过程中遇到的一些疑惑。比如原风控手册与实际制度和流程不符的地方，在控制测试中对应的样本选择等问题，德勤章经理都给予了详细解释。现场指导提高了各部门专员对风险防控具体内容的认识。

此次风险防控自评，是对公司各项制度和流程规范化的自查自纠，也是对前期的风控手册的相关控制活动执行情况的验收。能够帮助公司进一步规范在生产经营中的各项控制活动。